优秀范文《比较优势理论文献综述》

比较优势理论文献综述

黄垚鑫

（厦门大学经济学院金融系，福建　厦门　３６１００５）

【摘要】本文循着历史的线索完整的阐释了比较优势的发展，接着由“里昂惕夫之谜”引出了新贸易理论的比较优势思想，最后简要介绍了比较优势理论的一些新发展。

【关键字】比较优势；绝对优势学说；新贸易理论

成本绝对地高于他国，这样才能够开展国际贸易。所以，他的理论不能解释为何一国两种产品的成本都绝对地高于或低于他国时，仍然会有国际贸易发生的现象。

２、大卫李嘉图的外生技术比较优势学说对于亚当斯密没有解决的问题，李嘉图的比较成本理论给出了回答。李嘉图的比较成本理论，是以他的劳动价值论为基础的。根据劳动价值论，任何商品的价值都取决于它的劳动成本。李嘉图认为，虽然一国在两种商品的生产上都处于劣势地位，但只要两者的不利程度有所不同，相比之下总有一种商品的劣势少一些，即具有相对优势。如果一国利用这种相对优势进行专业化分工，然后用其产品进行国际交换，贸易双方同样能从交换中获得利益。

从绝对成本理论发展到比较成本理论，使得对贸易的解释力大大提高，但比较成本理论只是提出了国际分工和开展国际贸易的一个依据，未能揭示出国际贸易形成和发展的根本原因，没有深究比较优势来源是什么。在李嘉图的模型中，把比较优势的来源笼统地归结为劳动生产率的差异，而这又是与其假设只有劳动这一生产要素相对应的。这显然有其局限性，而要素票赋理论则在对比较优势来源的探究上向前迈进了一步。

３、赫克歇尔俄林的外生要素禀赋学说

２０世纪３０年代俄林提出的资源察赋理论，把比较优势形成原因的研究向前推进了一大步。李嘉图在创立比较成本理论的时候，是用劳动生产率的差异即劳动效率的高低来说明比较优势的形成。俄林则通过资源相对丰裕度决定比较优势的理论，使人们

一、比较优势理论发展

（一）传统的比较优势理论

传统的比较优势理论包括比较成本理论和要素察赋理论。比较成本理论是基石，比较成本理论的逻辑分析是比较优势理论的核心所在。要素察赋理论是在比较成本理论上的新发展，它比比较成本理论向前迈进了一大步，讨论了形成比较成本差异的源泉所在，即分析了比较优势的来源问题。所以，本文认为要素察赋理论的产生，标志着比较优势理论的最终形成。

１、亚当斯密的绝对优势和内生比较优势学说在比较成本理论产生之前，斯密的绝对成本理论在对国际贸易的解释中居于主导地位，他认为：自由贸易会引起国际分工，国际分工的基础是有利的自然禀赋，或后天的有利生产条件，它们都可以使一国在生产上比其他国家成本更低。各国按绝对有利的生产条件进行国际分工并开展国际贸易，将会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效的利用，将会大大提高劳动生产率和增加物质财富。

亚当斯密的观点是建立在绝对生产成本差异的基础之上的，即一国应当有一种产品的成本绝对地低于他国，而另一种产品的

货币时代，流通中的金属货币量会自行调节，在长期流通中的货不生于货币的简单收支，而生于货币资本式的借贷。可见，由货币都是一个稳定的量，一般情况下不会发生通货膨胀。因此，在币形态来表现的利率其本质还是决定于借贷资本供求。表现的利当时，通货量、物价等因素对实际经济的影响不大。所以，马克率其本质还是决定于借贷资本供求。思曾指出，通货的量只有在危机时期才对利息率产生决定性的影与此同时，信用货币制度的出现为凯恩斯的“利率决定于货响，通货量在其它情况下则与利率无关。从这句话可以看出，马币的供求”理论提供了现实的支持。在现代信用货币制度下，人克思的“利率取决于借贷资本供求”是依据他所在时代的币制特们更多地看到的是“货币利率”，更多地是直接按照“货币利率”点而得出的正确结论。在当今的纸币本位下，货币量的增加会对的变化行事，而不是“借贷资本利率”。但是，“利率决定于借贷实际经济产生一定的影响，从而会影响实际利率的水平。因此，在资本供求”这一本质仍然是成立的。例如，货币供应量的增加就纸币本位条件下，实际利率的变动不仅要受借贷资本的供求决定，是国家为了某种宏观经济目标向经济领域投放货币，而这种投放也受货币量变动的影响。必须经过银行系统整体综合作用的闸口，一旦经过这一闸口，货

凯恩斯生活在信用货币时代，货币对经济的影响比之金属货币的投放就逃不脱一借一贷的经济关系，有借贷必有利息，有利币时代更为深入与强烈，因此提出了利率取决于货币的供给与需息必有利率，利息从哪里来的就成了所有问题的关键。凯恩斯的求这一观点。货币供求决定利率这一观点把古典学派认为是中性“利息是给予人们放弃流动偏好的报酬”这一说法指出了利息存在的货币变成了对经济有影响的东西，为货币政策的实施打下了理的理由，而马克思则揭示了其来源。论基础，有其合理性。总之，在笔者看来，当凯恩斯“利率决定于货币的供求”观

五、现实世界中两种理论的共存并不矛盾点在现代的信用货币制度下得到许多现实的支持的同时，马克思现实经济社会中只存在着一种由货币形态表现的利率，即贷关于“利率决定于借贷资本的供求”仍不失为一种揭示事物本质款所付利息与本金之比。笔者觉得现实世界中的利率可以这么理的科学结论。解：利率产生的基础是借贷资本供求，货币利率只是利率的表现形式。【参考文献】

马克思用“利率决定于借贷资本供求”这一理论深刻的揭示［１］王云中．马克思利率理论与凯恩斯和萨缪尔森利率理论的了现实中由货币形态所表现的这一利率的本质。从根本上讲，利比较［Ｊ］．当代经济研究，２００５，（１）．息或者利率问题是因借贷关系而产生的，没有借贷关系也就不会［２］姚长辉．货币银行学［Ｍ］．北京：北京大学出版社，２００２．出现利息。但人们借贷的不是单纯的货币，而是可以投入生产以［３］刘洁敖．国外货币金融学说［Ｍ］．北京：中国展望出版社，获取利润的资本。马克思说过，当货币作为货币本身来运动时，它１９８３．只是表现为一收一支，但当它作为借贷资本来运动时，它就表现［４］石晶莹．全方位解读马克思利息理论与凯恩斯利息理论的为一借一贷，简单的收支与资本式的借贷是有显著区别的。利息不同点［Ｊ］．南京财经大学学报，２００６，（４）．

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对比较优势的决定因素形成了较为具体的认识。资源察赋论是从生产函数相同的假设出发的。所谓生产函数相同，是指不同国家生产同样的商品时，需消耗同样的生产资源，即用实物形态来衡量的劳动生产率相同。俄林指出，影响商品成本高低的是生产资源的相对丰裕度。也就是说，如果一国某种资源的供给相对比较充足，其价格就会相对比较低，因而生产时要大量使用这种资源的商品的成本就会比较低。虽然，要素享赋理论要论述比较优势的成因时仍然不能绕过比较成本，但它指明了形成了这种相对成本差异的原因，而且这一理论的分析是建立在一般均衡分析的基础上的。至此，传统比较优势理论最终形成了。而俄林这种以一般均衡分析为基础对比较优势来源的研究更把对贸易理论的研究带到了一个新的高度。以后对于国际贸易中不同市场结构的影响、技术、人力资本等非传统要素的作用，等等问题所做的研究均是建立在他的这种分析的基础之上的。

（二）传统比较优势理论遭到的挑战与新贸易理论得产生１、传统比较优势理论遭到的挑战来自实践的挑战有三个方面：（１）“里昂惕夫之谜”：１９５３年，美国经济学家里昂惕夫以其首创的投入——产出方法，对美国１９４７年２００个行业的资本与劳动比例进行了调查，并按出口产品和进口竞争品分类考察美国对外贸易结构。计算出每百万美元的出口商品和进口替代商品所使用的资本和劳动量，从而得出美国出口商品和进口替代品中所含的资本和劳动的密集程度。他发现：按照要素察赋理论，美国作为资本和技术充裕国家，本应进口劳动密集型产品，出口资本密集型产品，但检验的结果却恰恰相反。“里昂惕夫之谜”确实揭示出传统的比较优势理论存在的不足之处，即把比较优势的来源局限于资本、劳动等几个有形生产要素。里昂惕夫发表其验证结论后，使西方经济学界大为震惊，并掀起了一个验证和探讨“里昂惕夫之谜”的热潮，对其提出各种解释，如劳动熟练程度不同，产品的人力资本含量不同，产品生命

周期说等。这些解释在一定程度上促进了国际贸易理论的新发展。

（２）比较优势陷阱：一些学者认为，以比较优势理论作指导，执行比较优势战略的发展中国家出现了贸易条件恶化和贫困化增长的现象，从而提出了“比较优势陷阱”的观点。所谓：“比较优势陷阱”是指一国（尤其是发展中国家）完全按照比较优势生产并出口初级产品和劳动密集型产品，则在与技术和资本密集型产品出口为主的经济发达国家的国际贸易中，虽然能获得利益，但贸易结构不稳定，总是处于不利地位，从而落入“比较优势陷阱”。

（３）产业内贸易：战后国际贸易发展有两个重要特征。一是发达国家贸易进出口总额占世界贸易的比重不断上升，从２０世纪５０年代的６０％上升到９０年代的７０％多，而发展中国家则从４０％下降到不足３０％。二是产业内贸易迅速发展。发达国家贸易增长快于发展中国家的一个重要原因就是它们之间的产业内贸易获得很大发展，如美国和日本互相从对方进口汽车，美国与欧洲之间的机械产品贸易都占了它们之间贸易额相当大的比重。可是按照要素察赋理论，国家之间的贸易模式应该以它们的要素察赋差异为基础，发达国家与发展中国家的贸易在世界贸易总量中应占主导地位。但产业内贸易主要发生在发达国家之间，亦即通常被认为其要素察赋、技术水平相似或相近的国家之间，所以产业内贸易的兴起似乎也减弱了比较优势理论的解释力。

２、克鲁格曼新贸易理论的比较优势思想围绕这些挑战，国际经济学家进行了大量研究，产生了一批成果，其中以规模经济和不完全竞争为基础的新贸易理论是比较突出的代表。这一学派理论包括以克鲁格曼和兰卡斯特为代表的垄断竞争模型、以布兰德为代表的相互倾销模型和以外部规模经济为基础的贸易理论。其代表人物是保罗克鲁格曼等。

事实上，新贸易理论并没有推翻传统的比较优势理论。它只是绕开比较优势理论分析时所用的一般均衡方法，而从另外一个角度论述规模经济可以成为国际贸易（尤其是产业内贸易）发生的

独立原因。新贸易理论兼容了传统的比较优势理论，导入了规模经济、产品差异因素等新的条件分析比较优势。他们认为：第一，产业间贸易是建立在比较优势和要素禀赋基础之上的，劳动力资源丰富的国家之所以成为劳动密集型产品的出口国和资本、技术密集型产品的进口国，起决定作用的仍然是比较优势。第二，产业内贸易则是建立在规模经济和产品差异基础上的，即使两国具有同等的技术水平和相同的资本劳动比率，两国同产业的厂商仍将生产异质产品，消费者对外国差异制成品的需求仍将引致产业内贸易，由于对规模经济的追求，贸易双方一般能生产种类有限的产品，然后通过产业内贸易来增进双方的社会福利。第三，以比较优势为基础的产业间贸易和以规模经济、产品差异为基础的产业内贸易是可以共生并存的。

为什么说克鲁格曼新贸易理论中具有比较优势的思想呢？原因是这种源自规模经济的优势也是一种比较优势，但它不同于大卫李嘉图的比较优势。格罗斯曼和赫尔普曼把源自规模经济的优势称为后天获得的比较优势，而把大卫李嘉图的比较优势称为先天获得的比较优势。这就完成了对比较优势理论的扩展。

二、比较优势理论研究的新进展

比较优势理论近年来的发展主要是基于对外生比较优势这一主流理论的完善。在近年来关于比较优势的诸多研究中，一个比较突出的现象是，其他学者们在批评以克鲁格曼等为代表的新贸易理论的基础上，从专业化、技术差异、制度、博弈以及演化等不同的角度对比较优势理论进行了拓展。本文选取两个比较有代表性的理论进行介绍。

１、国际贸易中的技术差异多勒尔等经济学家认为，生产过程中的规模经济可以部分解释国际贸易中的专业化，但不是全部。在大多数产业中，一些不同的公司共同贡献了一个国家的出口成绩，并且每个公司又有很多工厂，因此公司或工厂的规模经济不能解释全部的国家专业化。他认为技术差异是对发达国家专业化程度日益深化的合理解释。日本、德国和美国的许多出口品之所以被看做是高技术产品，是因为在这些产品的生产中研发所占的比例很高，以及员工中科学家和工程师占很大比例。但是，多勒尔也认为，尽管技术差异能很好地解释比较优势，但这种解释只是针对短期有效，对长期比较优势的解释并不能令人满意。因为任何一门专有技术最终会变成国际性的公共产品。那么，什么才能成为高技术产业长期比较优势的源泉呢？多勒尔认为是在现有基础上产生新技术和训练补充性技术劳动力的制度。

２、比较优势的动态分析

格罗斯曼和赫而普曼将原来盛行的对比较优势的静态分析扩展到动态分析。他们发展了一个产品创新与国际贸易的多国动态一般均衡模型来研究通过Ｒ＆Ｄ产生的比较优势和世界贸易的跨期演进。在他们的模型中，公司引进新产品会发生资源成本。前瞻性的生产者引导Ｒ＆Ｄ进入具有获利机会的市场。新产品不完全代替老产品，并且当更多的商品可买到时，价格、利率和贸易模式会跨期演进。贸易有产业内的和产业之间的，前者受制于Ｒ＆Ｄ支出，后者受制于资源禀赋。国际资本流动用来为Ｒ＆Ｄ融资，在一些情况下跨国公司会出现。格罗斯曼和赫而普曼的动态分析尽管是建立在许多原有的静态分析的基础上，如克鲁格曼与狄克西特和诺曼，但同先前的文献相比较又有很大不同。他们不仅推进了比较优势的动态分析，而且就动态分析而言，他们的方法也在很大程度上不同于早些时候对具有产品创新的贸易的动态研究。

【参考文献】

［１］黄建忠．中国对外贸易概论［Ｍ］．高等教育出版社，２００３．［２］李小北，陆建．国际贸易学［Ｍ］．．经济管理出版社，２００４．［３］保罗．Ｒ．克鲁格曼．奥伯斯法尔德．国际经济学［Ｍ］．中国人民大学出版社，２００６．

［４］海闻，林德特．国际贸易［Ｍ］．上海人民出版社，２００３．

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比较优势理论综述

李雪莹经济学2班 32012030080

摘要：亚当·斯密在《国富论》中对重商主义进行了批判，提出了自由贸易的思想，构建了绝对优势理论。但当一国在两种商品生产中均无绝对优势时，绝对优势理论无法说明两国如何开展贸易。英国经济学家大卫·李嘉图将绝对优势理论进一步推进，提出了著名的比较优势理论。此后更是涌现出大批学者对比较优势进行研究。

关键字：比较优势成本劳动生产率

在18世纪后期，英国在第一次工业革命进程后已成为世界第一的商业和殖民地强国，贸易保护已经是不必要的存在。在这个时期，亚当·斯密的经典著作《国民财富的性质和原因的研究》（简称《国富论》）应运而生。亚当·斯密在该书中对重商主义限制从外国进口国内能生产的货物、对本国有逆差的国家的商品进口进行限制等方面进行了批判。此外，在批判重商主义的基础上，提出了自由贸易的思想，构建出著名的绝对优势理论。

下面对绝对优势理论给出一个例子：

表1-1分工前

上表说明英国一天可生产5匹毛呢或者3桶酒，而葡萄牙一天可以生产3匹毛呢或者5桶酒。由此可见，英国在毛呢的生产上具有绝对优势，而葡萄牙在酒的生产上有据对优势。在没有国际贸易时，2天两国一共可生产8匹毛呢和8桶酒。

表1-2分工后

假设分工后，两国以绝对优势进行生产，英国只生产毛呢，则2天可以生产10匹毛呢，葡萄牙只生产酒，则2天可以生产10桶酒。此时，2天两国一共可以生产10匹毛呢和10桶酒。世界总产量增加，增加了2匹毛呢和2桶酒。

表1-3交易后

若两国以5匹毛呢换5桶酒进行交易。交易后，英国和葡萄牙均拥有5匹毛呢和5桶酒。英国比不进行分工和贸易时多了2桶酒，葡萄牙比不进行分工和贸易时多了2匹毛呢。英国和葡萄牙的福利都增加了，世界总福利增加。

绝对优势理论证明了，当某国在某种商品的生产上拥有绝对优势时，贸易的发生会带来世界福利的增加。

但当一国在两种商品生产中均无绝对优势时，绝对优势理论就无法说明两国如何开展贸易。由此可见，亚当·斯密的绝对优势理论只有在满足一国在某种商品的生产上有绝对优势的前提下适用，该理论存在着严重的局限性。

二、大卫李嘉图比较优势理论

战后英国的粮食价格下跌。为阻挡谷物的进口，避免利益受损，土地所有者们设法制定了向进口谷物征收一定费用的法律，《谷物法》因此诞生。大卫·李嘉图知道，如果废除《谷物法》会使资本所有者获益，土地所有者受损。但作为伦敦商人，他更偏向于资本家们，而不是闲懒的地主贵族。比较优势理论无疑是带有政治色彩的。大卫·李嘉图实际上代表了某一个集团的利益时，强调的是整个国家的收益。这是一个聪明十足的现代策略，他也是将经济学理论作为一种政治工具来适用的先驱。

李嘉图认为，产品的比较优势来自于不同产品之间劳动生产率的相对差别，一国相对劳动生产率较高的产品具有比较优势，相对劳动生产率较低的产品则具有比较劣势。即便一国在每一种商品的生产上都比其他国家绝对地缺乏生产率，它依然能够通过生产和出口那些“与外国相比生产率差距相对较小”的产品在国际分工中占有一席之地；而在每一种产品生产上都比其他国家绝对地具有高生产率的国家，也只能生产和出口“与外国相比生产率差距较大”的产品来获得分工

和贸易利益。

以下给出一个简单的例子：

表2-1 分工前

分工前，英国和葡萄牙两国均生产呢绒和葡萄酒，各自生产呢绒和葡萄酒所需的劳动力（成本）如上表所示。在这种情况下，美国在生产呢绒和葡萄酒上都没有绝对优势的存在，而葡萄牙在两种产品的生产上均存在绝对优势。因此按照亚当·斯密的理论，对于葡萄牙而言，这两种商品在国外的生产成本都比在国内自行生产的成本高，因此葡萄牙会选择自行生产这两种产品。最终两个国家不会发生贸易。但大卫·李嘉图认为在这种情况下两国仍然能进行对双方有利的贸易。

两国分工情况如下所示：

表2-2 分工后

李嘉图利用劳动成本比例对两国两种产品的相对成本进行了比较。分工前，对葡萄牙而言，呢绒的劳动成本比例为90/100=0.9，葡萄酒的劳动成本比例为80/120=0.67。也就是说，呢绒成本为英国的0.9，葡萄酒的成本为英国的0.67，二者相比，葡萄酒的成本相对于英国更低，优势更大、更明显，因而具有相对比较优势。根据“两优取其重，两劣取其轻”的分工原则，葡萄牙应该专业化生产葡萄酒，英国专业化生产呢绒。

由表2-2可以看出，在两国总劳动投入量不变的情况下，由于实际分工导致了世界总产出的增加。其中葡萄酒增加了0.125单位，呢绒增加了0.2单位。由此证明了再不存在绝对优势的情况下，分工可以增加世界总福利，提高劳动生产力。

表2-3 交易后

两国以1.1单位呢绒交换1.1单位葡萄酒后，两国均拥有了比分工前的更多的呢绒和葡萄酒，两国的福利通过分工和国际贸易后得到了增加。

以上例子证明，当一国在任一商品上都不具有绝对优势时，国际贸易依旧可以发生。并且双方均可以从贸易中获利，各自的社会总福利均得以增加。

三、要素禀赋比较优势说

20世纪初，瑞典经济学家俄林和他的老师赫克歇尔又进一步从生产要素比例的差别而不是生产技术的差别上，解释了生产成本和商品价格的不同，从而导致比较优势的产生。这一理论可概括为：“不同的商品需要不同的生产要素比例，而不同的国家拥有的生产要素比例是不同的。因此，各国在生产那些能够比较密集地利用其较充裕的生产要素的商品时，就必然会有比较利益产生。因此，每个国家应该出口能利用其充裕要素的那些商品，以换取那些需要比较密集地使用其稀缺生产要素的进口商品。”赫克歇尔和俄林所提出的资源禀赋理论，又叫H-O 理论、H-O 模型，它建立在对现实经济简单化、抽象化的严格模型设定基础上。

H-O 模型假定只有两种生产要素劳动力和资本。假定只有两种商品X 、Y ，且X 商品是劳动密集型商品，Y 商品是资本密集型商品。要素密集是通过对两种商品生产中投入的资本－劳动比率进行比较而确定的，资本－劳动比率（K/L）高的为资本密集型商品，资本－劳动比率低的为劳动密集型商品。还假定只有两个国家A 、B ，且B 国资本充裕，A 国劳动力充裕。要素充裕是通过对两国生产要素相对价格或生产要素总量相对比例进行比较而确定的，B 国的资本价格与劳动力价格之比小于A 国，则B 国资本充裕，A 国劳动力充裕；或者B 国的资本总量与劳动力总量之比大于A 国，则B 国资本充裕，A 国劳动力充裕。两国具有相同的偏好，有同一组社会无差异曲线。H-O 定理表明资本充裕的国家在资本密集型商品上具有相对优势，劳动力充裕的国家在劳动力密集型商品上具有相对优势，一个国家在进行国际贸易时出口密集使用其相对充裕和便宜的生产要素的商品，而进口密集使用其相对缺乏和昂贵的生产要素的商品

四、库鲁格曼等人对比较优势的分析

1、规模经济的角度

克鲁格曼和赫尔普曼引入规模经济来分析比较优势。他们建立了一个垄断竞争模型，该模型基于自由进入和平均成本定价，将产品多样性的数目视为由规模报酬和市场规模之间的相互作用内生决定。他们认为传统的比较优势理论强调比较优势是外生给定的，而许多情况下，它是先天获得（内生）的。后天获得的比较优势决定了一国在某些制造业，尤其是高技术产品制造业国际贸易中的位。要素禀赋差异和“外部经济”是内生比较优势的源泉。克鲁格曼虽然强调后天获得的比较优势的重要性，但他认为传统的外生比较优势理论并没有过时，“无论在理论还是实际中，生产率落后的国家同样能够保持国际贸易平衡，因为决定贸易的是比较优势而非绝对优势”。在自给自足情况下，一个国家的产品多样性数目很小，而贸易丰富了消费者的选择。同时如果贸易增加了消费者的需求弹性，那么单个厂商的规模效率也能改进。这样，单个厂商通过规模经济作用确立了在国际市场中的优势。实际上，克鲁格曼在更早时候就提出国内市场规模会影响一国在国际上的比较优势。他论述了在几种背景下，具有大的本国市场厂商更能有效利用规模经济从而在国际上更有竞争力。许多实证研究也表明出口商通常比内销的厂商规模更大，厂商和产业的规模与出口量之间具有正相关关系。

2、人力资本角度

格鲁斯曼和麦吉从人力资本配置的角度分析了国际间的比较优势。他们创建了一个具有相似要素禀赋的国家间贸易竞争模型，分析了人力资本的分配对比较优势和贸易的影响。他们发现，具有相对同质人力资本的国家，出口产品所使用的生产技术以及人力资本之间的互补性特征。此时，当所有的任务被相当好地完成时，要比一部分任务被极好地完成而另一部分任务完成得很差时的有效产出更大。高效率的生产组织要求具有相似才能的人力资本匹配，这在有同质人力资本的国家更容易实现。另一方面，对于具有异质人力资本的国家，其出口产品所使用的生产技术以人力资本之间的替代性为特征。此时，具有相对杰出人物的公司完成一些任务，而另一些任务由才能相对较低的人组成的公司来完成。那么，对于具有异质人力资本特征的国家，如果杰出人物有更大的比例，将会在对杰出人物敏感的产业中占有比较优势。

五、杨小凯和博兰对内生比较优势的分析

杨小凯和博兰从专业化和分工的角度拓展了对内生比较优势的分析。通过运

用超编辑的分析方法将国内贸易和国际贸易相结合，沿着斯密市场范围限制分工的观点和杨格分工——市场——分工的互动关系，将外生的比较优势因素引入到基本规模报酬递增的、以内生专业化和分工为核心的新兴古典贸易模型的框架中。他们认为：人们之间不一定存在与生俱来的差别或者说不存在外生比较优势，需求的多样化由专业化生产带来的高效率，但是伴随专业化而来除了高效率还有交易费用的增加，在两者共同作用下就产生了最有的分工水平，没有外生比较优势的个人在专业化的过程中，获得比较优势，这种后天获得的比较优势即内生比较优势，这种比较优势会随着分工水平的提高而提高，同时伴随产生市场容量的扩大、经济的增长、技术的进步等等，国内贸易和国际贸易作为扩大市场容量的有效方式由此产生。在经济发展初期，由于专业化带来的收益流的贴现值低于由专业化引起交易成本增加所导致的现期效用的损失，因此专业化水平将很低；随着时间的推移，生产的熟能生巧效应将使专业化带来的收益逐渐增加，因此将会出现一个较高的专业化水平，内生优势也会随之不断增强。

六、克莱里达和芬德莱对比较优势的分析

克莱里达和芬德莱分析了政府对比较优势和贸易的贡献。他们的观点同传统的经济理论以及以诺思为代表的新制度经济学的观点都不相同。他们认为，政府介人教育和科研、交通和通讯以及其他经常性社会部门将会显著提高私人公司的生产率，一些经济部门无疑会从中受益。这是因为众所周知的“搭便车”问题和公共产品具有的非竞争性和非排他性，使私人公司没有动力提供公共产品和服务，这样的公共产品必须由政府来供给。

七、格罗斯曼和赫尔普曼对比较优势的研究

格罗斯曼和赫尔普曼从研发的角度，引入了知识资本从研发的角度揭示了比较优势产生的原因，提出融合新贸易理论的动态比较优势理论。他们在一个产品创新与国际贸易的多国动态一般均衡模型的基础上，分析了研发产生比较优势和世界贸易的跨期演进。在这个基于知识资本和差异产品的模型中，假定理念和知识可以在国际间自由的流动，企业引进新产品时会发生资源成本，所以有远见的生产者对具有获利机会的产品进行研发，新产品会不完全替代老产品，从而使得产品的种类更丰富，价格、利率和贸易模式就会跨期演进，各国企业所拥有的新产品的开发能力决定了贸易模式也间接影响了国际贸易的格局。产业内贸易主要

由研发决定，而产业间贸易则是由资源禀赋决定的。随着国际流动资本进军研发领域，跨国公司由此产生。在考虑一般均衡的相互影响和驱动产品创新率这些经济因素的基础上，他们的框架解决了如何激励私人对研发投资的问题并明确了研发活动对资源的要求，认为：资源通过分配到研发部门从而导致差异化产品和同质产品的生产，形成沿着贸易均衡的动态路径的H-O 模式，这种贸易模式就产生了比较优势。

八、梅里兹等人的劳动市场波动性和弹性分析

库纳特和梅里兹从劳动市场的波动性、弹性的角度分析了国际间和部门间的比较优势。劳动市场制度的国际性差异对公司调整适应外来冲击的能力有影响。波动性在制度上与特定部门的差异相互作用（如公司内不同部门的特定抗冲击性差异），形成了一种新的比较优势。大量的实证研究得出结论：劳动市场弹性较大的国家偏向于出口波动性大的产品。通过阐述劳动市场体制的差异如何整合的于恩布什、费舍尔和萨缪尔森的比较优势模型，表明了该模型可以扩展到多因素、多国模型。

九、弗农、赫尔施从动态的角度研究比较优势

弗农在其著作《产品周期中的国际贸易》中提出了著名的“产品周期理论”。他在该文中提出，产品生命周期可分为三个阶段:创新阶段、成熟阶段和标准化阶段。

在新产品创始阶段中，新技术首次用于生产。此时对厂商来说，最安全最有利的选择是在国内进行生产，产品主要供应国内市场，通过出口贸易的形式满足国际市场的需求；产品成熟阶段，新技术日趋成熟，产品基本定型。随着国际市场需求量的日益扩大，降低产品成本尤为迫切。由于国外劳动力成本低于国内劳动力成本，国内生产的边际成本加上边际运输成本大于国外生产的成本，所以把生产基地由国内转移到国外更为有利。另外，由于产品出口量的急剧增加，厂商原来拥有的垄断技术也逐渐被国外竞争者掌握，仿制品开始出现，厂商面临着丧失垄断技术优势的危险。为了避开贸易壁垒，接近消费者市场和减少运输费用，厂商便要发展对外直接投资，在国外建立分公司，转让成熟技术。一般来讲，厂商总要先到技术水平较接近，劳动力素质较好，人均收入水平较高并与本国需求类型相似的国家或地区建立分公司，就地生产，就地销售，或向其他国家出口。

产品标准化阶段，产品和技术均已标准化，厂商所拥有的技术垄断优势已消失，竞争主要集中在价格上。生产的相对优势已转移到技术水平低，工资低和劳动密集型经济模式的地区。在本国市场已经趋于饱和，其他发达国家产品出口急剧增长的情况下，厂商在发展中国家进行直接投资，转让其标准化技术。根据比较成本的原则，厂商大规模减少或停止在本国生产该产品，转而从国外进口该产品。

十、波斯纳从技术进步角度进行的研究

波斯纳注意到了不同国家并不是同时生产某些产品，技术诀窍对产品生产的国别分布有着重要的影响。当一国厂商开发出新产品或更有效率的生产技术，而有关生产技术尚未被国内外的竞争者掌握时，厂商可以获得垄断利润，同时创新国取得该产品的比较优势，成为该产品的出口国，也就是说，创新国能够通过创新取得相对于贸易伙伴而言短期的比较优势。后来其他国家开始模仿有关技术，创新国失去比较优势，但其后创新国能够继续进行技术创新，发明新产品，从而在失去原产品比较优势的同时，又获得另一种产品的比较优势而取代之。胡弗鲍尔进一步指出，技术模仿国往往具有劳动力廉价的优势，因此掌握有关生产技术后，可能反过来向原创新国出口产品

参考文献：

【1】穆勒：《政治经济学原理》，华夏出版社，2009年版

【2】大卫•李嘉图：《政治经济学及赋税原理》，商务印书馆，1962年版

【3】逯宇铎，陈阵主编：《国际贸易》，清华大学出版社，2013年版

【4】崔日明，王厚双，徐春祥编：《国际贸易》，机械工业出版社，2009年版

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【6】李辉文，董红霞：《现代比较优势理论》，国际经贸探索，2004

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《经济师》2004年第10期　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　●经济研究

服务贸易比较优势理论综述

●闫奕荣

　　摘　要:国际服务贸易将成为国际贸易价值流量的主要组成部分, 但其指导理论仍然缺失。建立在商品贸易基础之上的比较优势理论能否应用于服务贸易领域依然没有定论, 而规模经济、竞争力理论正成为服务贸易研究的理论热点。

关键词:服务贸易　比较优势　适用性　竞争力中图分类号:F722. 9　　文献标识码:A文章编号:1004-4914(2004) 10-071-0270, :; 果适用, ; 服务贸, 扩展到服务贸易领域, 用相应的逻辑和概念来阐述服务贸易。

一、比较优势理论在服务贸易领域的适用性

在上世纪80年代中期以前, 服务贸易的理论研究重点在于, 从传统的比较优势理论出发, 探讨其在服务贸易中的适用性问题。传统商品比较优势学说能否运用于服务贸易, 理论界存在着两派迥异的观点。认为不可以适用的经济学家包括:赫尔曼(Herman ) 、郝思特(Van Holst ) 、山普森(G. Sampaon ) 、穆勒(Henric Schaumburg -Muller ) 和菲克特库帝(G. Feketekuty ) 等人。赫尔曼(Herman ) 和郝思特(Van Holst ) 指出, 由于服务的不可移动以及不可储存的特征, 商品贸易理论无法应用于服务贸易。而且, 他们坚持认为一个给定的服务并不具有统一的价值和价格。首先是同一个服务所需的生产要素可以不同, 不同的服务提供者可以采用不同的要素组合; 其次, 服务由于服务对象的不同而具有不同的价格, 所以, 服务的要素生产率是一个无法测量的概念。同时, 服务统计数据的缺乏以及概念的模糊都是建立服务贸易理论的局限条件。山普森(G. Sampaon ) 和斯奈普(R. Snape ) 则认为, 由于服务贸易通常要求服务提供者和接受者直接接触, 所以要放弃“国家间生产要素不能流动”这一基本假定。穆勒(Henric Schaumburg -Muller ) 在1984年一篇文章中指出, 现存的商品贸易理论即使对商品贸易本身的适用性尚存在很大的争议, 国际间的生产成本差异对国际竞争力的解释作用很牵强, 因此对服务贸易来说, 该理论的应用前景就更值得怀疑。他进一步解释说, 也许对一些服务, 比如海上运输服务来说, 生产要素的投入和服务的价格联系很紧密, 但对大多数服务而言, 它们的价格和实际投入之间的联系很小, 很大程度上依赖于顾客的主观评价和判断, 因此商品贸易里经常用到的价格竞争在服务贸易领域里面的适用度很小。他将服务分为可贸易性服务和不可贸易性服务。在可贸易性服务里面, 有些服务是属于差异性很大的服务产品, 如咨询服务、广告服务、技术服务等, 这些服务虽然名称相同, 但其内容却可以相差悬殊, 从而带来非常不同的价格。对这一类可贸易的差异性特征明显的服务, 没有办法用产品价格差异理论来解释国际服务贸易发生的原因。而对另外一类标准化程度较高的可贸易服务, 如海上运输、银行业服务等, 商品贸易理论的确可以起到一定的解释作用。而菲克特库帝(G. Feketekuty ) 提出, 商品贸易理论只所以不适用是因为“服务与商品相比具有许多不同的特点”。另一派学者则认为, 作为一个简单的思想, 比较优势说是普适的, 即使服务贸易和商品贸易存在一些差别, 但该差别并未大到足以推翻该理论的地步。持这一观点的代表人物有麦尔文(James R Melvin ) 、斯皮尔(Andre Sapir ) 、卢茨(Ernst Lutz ) 、辛德利(Bri 2an Hindley ) 、斯库兹(Schultz ) 等人。麦尔文(James R Melvin ) 在1989年的文章《生产服务贸易:赫克谢尔-俄林方法》中, 运用传统的H -O 理论模型, 成功地解释了要素贸易也可以达到与商品贸易相同的贸易结果, 从而得出服务贸易必然服从传统比较优势理论的结论。但我们应

该看到, 要素服务贸易指提供劳动、资本及土地等生产要素的服务, 它只是服务贸易的一个部分, 大量的服务贸易是非要素贸易, 并不涉及到生产要素的转移。斯皮尔(Andre Sapir ) 和卢茨(Ernst Lutz ) 构造了一个回归模型来检验传统H -O 运输服务、, 运用52个国家(其中35, 得出的结, 尽管有一些贸易保护, , 也许是有意, 他们所选择的这三个行业恰巧是属于标准化程度较高的服务, 成本差异成为国际价格差异进而贸易利益的来源, 得出资金、人力等要素对贸易价格有决定性因素的结论也不足为奇。辛德利(Brian Hindley ) 和史密斯(A. Smith ) (1984) 经过研究指出:将标准的比较成本理论用于服务业贸易和投资的任何潜在的困难都不足以对该理论的适用性产生怀疑。斯库兹(Schultz ) 则坚持, 即使服务的确和商品有差别, 而且有一些服务的确存在很大程度上的国家控制(如银行业、保险业和电信业等) 或者根本无法进行国际贸易(如法律服务和一些医疗服务) , 但这丝毫不影响比较成本论的国际适用性, 比较优势原理是普适的。塔克(K. Tucker ) 和森德伯格(M. Sundberg ) 主张, 为了克服比较优势说分析服务贸易的缺陷, 需要更多地关注相关的市场结构和需求特征。迪尔道夫(A. Deardorff ) 从比较优势说用于服务贸易的局限性入手, 借助标准的H -O 模型, 通过放松其中的个别约束条件, 率先成功地解释了服务贸易是如何遵循比较优势原则的。

传统H -O 模型及多数由此演变的商品贸易模型主要从供给的角度分析国际贸易, 强调一国生产力水平及供给源结构, 最终商品流动源

于一国富足生产要素禀赋的成本竞争性出口。但服务由于其自身特有的无形性、无法标准化、不确定性的特征, 在贸易时需要更多地考虑需求因素而不是生产成本, 强调需求因素导致的成本增量或消费者选择, 运输成本、信息成本、消费者收入及偏好、消费环境等因素都构成服务的贸易条件。其次, 专业服务之间存在着很大的差别而且往往是独一无二, 无可替代的, 它们的投入要素也是特殊的投入要素, 与传统服务贸易假定生产投入要素是同质的相矛盾。同时, 技术已经成为服务贸易发展的一个内生性变量, 知识密集型服务日益改变着国际竞争优势的静态特征, 许多国家可以具有后发动态的优势, 而传统的比较优势理论则将技术作为一个静态固定外部条件对待。另外, 商品贸易假定生产要素在国际间无法流动, 而服务贸易的定义本身就将过境交付、商业存在、跨国消费等涉及劳动力、资本或信息流动的服务划入服务贸易的范畴, 所以这些特点都对传统比较优势理论在服务贸易领域的适用性问题提出了置疑和挑战。

在商品贸易领域, 当制造商把商品销往国外时, 是发生了国际贸易。当他们在国外建立子公司时, 是直接投资。子公司的利润代表了母国的“要素收益”, 而子公司在东道国的销售是属于国内销售的范围。这些商品贸易理论的基本概念在服务贸易领域里发生了变化。服务贸易本身就包括要素服务贸易和非要素服务贸易。要素服务贸易是指跨国提供劳动、资本及土地等生产要素的服务。而非要素服务贸易是指服务企业将产出出售给外国居民。他们二者之间的区别在于后者是一个公司的产出。如A 、B 两个公司签署建筑合同后,A 国的建筑公司派工人到B 国给B 国的消费者提供建筑服务, 这是一个非要素服务, 因为该工人提供的服务作为公司的产出进行服务贸易。但如果同一个工人作为独立的咨询人员或者建筑工人去B 国从事咨询或者建筑活动, 他就提供了要素服务, 属于劳务输出的范畴。要素服务贸易涉及到要素在国际间的流动, 不符合商品贸易理论所假定的要素在国际间不可移动的前提, 所以要对这种情形进行专门研究。经典国际贸易理论假定要素在国际间不可移动, 并按照给定的要素禀赋来解释(下转第278页)

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《经济师》2004年第10期●经济师论坛　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

浅议国企人才流失的根源

●吴艳霞　徐润芳

　　摘　要:文章分析认为国有企业人才流

失的问题, 表面看是企业激励机制、约束机制、考核机制等等的问题, 但其根源是一些政府在管理国有企业中的角色定位不准确问题, 并就此展开论述。

关键词:国有企业　人才流失　根源中图分类号:C969　　文献标识码:A文章编号:1004-4914(2004) 10-278-01

费人才培养基地。面对激烈的市场竞争, 国有企业究竟应该如何改变这一被动局面?

对此, 学术界进行了大量的研究, 研究表明, 人才流失的原因是国有企业激励机制、约束机制、考核机制、人才的开发与培养机制、经营者的管理等等存在问题。因此也提出了相应的对策:经济利益激励, 包括年薪制和股票期权制, 法律章程约束, 合同约束, 权力与地位激励, 企业文化激励等等措施。很显然, 所有的研究都是从企业内部管理的角度来分析问题。然而对于这一问题, 完全可以通过学习国内外的先进管理经验, 或者引进高级管理人才来解决, 但是, 为什么至今这一问题还没有得到解决? 难道是国企学习不够认真或者市场上没有可供选择的人才? 当然不是。认真对国企进行深入地研究分析, 就会发现, 真正的问题不是企业内部表面的问题, 而是更深层次的问题:政府对企业的管理中的角色定位问题。

随着改革开放的不断深入, 国企的改革也进行的如火如荼, 但是改革的重点始终不

能击中要害, 主要表现在以下几个方面。

首先是经营管理者的选拔问题。这似乎是一个老掉牙的话题, 但是至今也没有彻底解决。从人员组成看, 企业由两部分组成:经营管理者和职工。既然是经营管理者, 就应该以经营为主, , 充分调动职工的积极性, , , 一个好的经营者管理, 甚至成为领头羊; 同时一个不合格的经营管理者也可能使一个企业一败涂地, 终归倒闭。

然而, 目前对国企经营管理者的选拔大多还是以前那种由上级主管部门任命, 而不是面向市场进行竞聘。这是政府角色定位问题。管理习惯性的超出自己的范围。出现这一问题原因就在于一些政府的个别领导人放不开手脚, 思想保守, 观念陈旧。认为国企是国民经济的重要组成部分, 是国家的经济命脉, 应当受国家控制。但是, 是否想过, 在市场经济条件下, 经营企业的目的是什么? 虽然也在进行公司制改制, 但还是换汤不换药。

显然, 国企的做法已明显与市场经济不相适应。对于这个问题, 解决的办法就是有意识地花大力气去培养一批懂经济, 懂管理, 事业心强, 道德高尚的职业企业家队伍, 建立职业企业家人才库, 为国有企业选择经营管理者提供必要的人才资源储备。在选择企业经营管理者时, 要克服视野狭窄, 渠道单一的弊端, 应打破行业、区域限制, 公开向社会招聘, 实行公平竞争, 任人唯贤, 择优聘用。

第二问题是激励机制问题。对于政府来

说, 只要制定一个科学的对经营管理者的激励机制, 使其所得的收益与其所承担的风险相一致。然而, 由于一些政府对企业插手太多, 经营管理者自主权得不到体现, 在很多大, 比, 但是, 这岂不是给, 不, 对经营者丝毫没有吸引力, 因为他们明白, 等到年底, 企业利润上不去, 甚至亏损, 所谓的股票期权收益就会可望不可及。因此, 国企陷入畸形发展的尴尬境界———人才流失就成为必然。

作为企业的经营管理者, 如果没有积极性去经营企业, 企业境况将会日益惨淡, 企业中的人员流失也成为必然。表面上看来是国有企业激励机制、约束机制、考核机制、人才的开发与培养机制、经营者的管理等等存在问题, 其根源却是一些政府角色定位不准确问题。因此, 面对激烈的市场竞争, 如果政府能够解放思想, 按照市场经济规律办事, 为国企选拔一个精明的企业家, 给其充分的自主权, 同时通过激励机制和约束机制对其监管, 国有企业也会像外企和私企一样健康茁壮成长。所谓的人才流失问题将迎刃而解。这样, 企业内部的事情由企业家管理, 政府只对企业家进行监管, 真正实现政企分开, 政府也可以把更多的精力放在事关国计民生的大事上, 国企也步入了良性循环的道路。

(作者单位:西安理工大学工商管理学院　陕西西安　710048)

(责编:贾伟)

(上接第71页) 比较优势。其中, 贸易流是被解释的变量, 要素供给被当

作参数对待。该假定与现实不符的事实并不影响要素与贸易之间的解

释关系。因为国际间要素移动不是商品贸易, 决定要素移动(如直接投资、移民) 等的理论与贸易理论是截然不同的。因此, 我们认为应当将服务贸易所包括的要素服务和非要素服务区分开来, 分别进行分析贸易理论的适用性。

二、比较优势的来源

从80年代中期到90年代中期, 服务贸易理论研究的重点转向了从不同角度探讨服务贸易比较优势的决定因素上。在这一阶段, 许多经济学家开始探讨服务贸易比较优势的决定因素。由于价格差异是商品贸易发生的基础, 服务贸易也不例外。但在服务贸易中, 标准的服务价格根本不存在, 服务产品的价格因时、因地会有很大差别, 而且服务贸易中现存的大量限制(如国家的不同政策规章等) 也使服务产品的基于价格的比较优势难以计算。但正如我们前面已经提到的, 这些研究将注意力更多地集中在要素服务贸易领域, 而非要素服务贸易的研究却显的比较薄弱, 以偏盖全的特点非常明显。

三、服务业竞争力研究

自90年代中期以来, 服务贸易自由化趋势日益明显, 国际服务贸易理论研究的重点也从比较优势转向了对服务业竞争力的研究。特别是

加强了对一些成长迅速、对经济增长贡献较大的服务业竞争力的研究。如关于信息服务业、旅游业、金融业、咨询业等的研究层出不穷。而中国对服务贸易的研究也从解释GATS 的具体内容入手, 逐步赶上国外的研究步伐, 经济学界日益关注一些有增长潜力的服务部门的发展, 从具体部门出发开始探讨服务业和服务贸易的竞争力问题。

与商品贸易领域规模经济和不完全竞争理论尚处于发展阶段一样, 服务贸易的相关研究也是如此。但在一定程度上我们可以说, 服务贸易与商品贸易的研究已经同步。经济学家针对服务业内部门类复杂和行业差异明显的特征, 开始更多地注重部门研究, 以找出具体服务部门的具体特点及其国际比较优势所在。结合90年代以后逐渐出现的国家竞争力理论, 服务贸易研究也进入了一个新的阶段。

参考文献:

1. 杨圣明主编. 服务贸易:中国与世界. 民主与建设出版社,19992. 龚新宇, 李才波. 比较优势理论在国际服务贸易中的适应性分析. 河北经贸大学学报,1999(6)

(作者单位:西安交通大学经济与金融学院　陕西西安　710000)

(责编:贾伟)

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　　摘要：大卫·李嘉图是在发展亚当·斯密绝对优势理论的基础上，提出了比较优势学说，指出决定国际贸易的因素两个而国家的相对劳动成本，而不是绝对劳动成本。 　　用一般均衡分析方法说明贸易利益。因为贸易利益不仅体现为生产效益――产出水平与产出结构的变化，而且还体现为消费效应――消费水平与消费结构的变动。 　　关键词：比较优势；贸易；比较成本 　　一、比较优势原理概述 　　1817 年李嘉图发表《政治经济学及赋税原理》，建立以自由贸易为前题的比较优势理论，大卫·李嘉图的贸易学说是他整个经济理论中的一个重要组成部分。大卫·李嘉图是在发展亚当·斯密绝对优势理论的基础上，提出了一个比较优势的学说，指出了决定国际贸易的两个因素不是绝对的劳动成本，而是相对的劳动成本。也就是说成本的比较是不同国家在生产同样的产品上面的差异，这种差异也就形成了劳动生产效率上面的差异。具有较高生产率的国家则具有明显优势，反之则具有明显的劣势。但是，纵使一个国家在各项产品上的劳动生产率都比其它国家低，但是它仍然额可以通过生产其它产品比如“与外国相比生产率差距相对较小”的产品上占有一席之地；而在每项产品的生产率都具有明显优势的国家，也只能生产和出口“与外国相比生产率差距较大”的产品来获得分工和贸易利益。 　　二、比较优势理论的假设 　　李嘉图的比较优势理论是以古典学派的劳动价值论为基础的，建立在以下几个假设之上： 　　1.生产要素只要劳动一种。 　　2.劳动在一国之内是完全同质的。 　　3.劳动在一国内可以自由流动，但在国际间不能流动。 　　4.规模收益不变。 　　5.商品和劳动市场都是完全竞争的。 　　6.不考虑运输成本和其他交易费用。 　　三、比较优势理论基本内容 　　下面列出一个比较成本理论的经典案例（李嘉图模型）。 　　对X国而言，多生产1单位呢绒的机会成本 =0.83单位酒；对Y国而言，多生产 1单位呢绒的机会成本 =1.125单位酒，对比机会成本，0.83　　五、理论缺陷 　　李嘉图的比较优势理论也存在着理论与现实上的不足与缺陷，主要表现在以下几个方面。 　　1、从假设条件上看：比较优势理论的前提是各国供给条件、生产条件不可改变，资源、生产要素不能自由流动。很明显，这并不符合当前世界经济背景。 　　2、比较优势的建立以两个国家为假设，认为比较成本是对本国产品进行比较而言，但这并不意味着本国比较成本低的产品就一定具有国际竞争力。当今世界贸易组织成员国已经达到156个国家，显然比较优势理论关于国家数目上的限定有局限性。 　　3、存在等优势或等劣势贸易的缺陷。李嘉图的比较分析之所以能够成立，全部取决于两个国家在生产相同产品上面存在的不同。但是，如果说只是考察经过高度抽象的“2×2贸易模型”，就必然会存在着另外的一种状况，也就是国间在两种商品生产成本对比上不存在“度”的差异。 　　4、只考虑了由于自然条件的不同所产生的国际贸易的影响，没有真正考虑到生产力水平、运输条件、经济规模、产品差异、区位生产以及贸易政策和经营的方式等等因素所造成的影响，伴随着人们对自然的征服力的不断加强，劳动生产率对贸易的影响则是不断在下降，其它的影响因素则是越来越重要。 　　5、比较优势理论更多的注重的是经济因素而非国家经济安全。总所周知，美国的电信领域一直以来都对我国实行贸易限制。 　　6、李嘉图的比较优势理论当中有一条重要的结论：各国的优势比较原则，要进行完全专业化的生产，然而在这点上与现实则存在着较大的差距。事实上，想要找到一个能够进行完全专业化生产的国家是非常困难的。一般而言，各个国家都会生产一些与进口商品向替代的产品。 　　7、比较优势理论更多的强调静态比较而忽视了动态发展。要知道美国的崛起在一定程度上来说就是实施贸易保护的结果。 　　综上所述，如果完全按照比较优势理论来进行一国的贸易战略势必会跌入比较优势陷。（作者单位：中国社会科学院研究生院）

论 述 比较优 势 理论　

沈

摘

对 劳动 成 本 ，而 不 是 绝 对 劳动 成 本 。 　

涛　

要 ：大卫 ・李嘉图是在发展亚 当 ・ 斯密绝对优 势理论 的基础上 ，提 出了比较优 势学说 ，指 出决定 国际贸易的因素两个而 国家的相　

用一般均衡分析方法说明贸易利 益。因为贸易利益不仅体现为生产效益一一产 出水平与产 出结构 的变化 ，而且还体现 为消费效应 一一　 消费水平 与消费结构的 变动。 　 关键词 ：比较优势 ；贸易；比较 成本　

一

、

比较 优 势 原 理 概 述　

本 国　 外 国　

１ ８ １ ７年李嘉图发表 《 政治经济学及赋税原理 》 ，建立 以 自由贸易为　 前题的比较优势理论 ，大卫 ・ 李嘉图的贸易学说是他整个 经济理论 中的　 个重要组成部 分。大 卫 ・ 李嘉图是在发展亚当 ・ 斯密绝 对优势理论 的　 基础上 ，提出了一个 比较优势 的学说 ，指出 了决定国际贸易的两个 因素　 不是绝对的劳动成本 ，而是相对 的劳动成本 。也就是说 成本的 比较是不　 同国家在生产同样的产 品上 面的差异 ，这种差异也就形 成 了劳动生产效　 率上面的差异。具有较高生产率 的国家则具有明显优势 ，反之则具有 明 　 显的劣势。但是 ，纵使一个 国家在各项产品上的劳动生产率都 比其它 国　 家低 ，但是它仍然额可以通过 生产其它产品 比如 “ 与外 国相 比生产率 差　 距相对较小” 的产 品上 占有一席之地 ；而在每项产品的生产率都具有 明　 显优势 的国家 ，也只能生产和出 口 “ 与外 国相 比生产率差距较大” 的产　 品来获得分工和贸易利益。 　

一

产品 １ 　 ２ 　 ２ 　

产品 ２ 　 ３ 　 １ 　

ｌ ｌ Ｏ 　

蚰　

二 、 比较 优 势 理 论 的 假 设　

李嘉 图的比较优势理论是以古典学派的劳动价值论 为基础的 ，建立　 在以下几个假设之上 ： 　 １ ．生产要素 只要劳动一种。 　 ２ ．劳动在一 国之 内是完全同质的。 　 ３ ．劳动在一 国内可 以自由流动 ，但在国际闻不能流动 。 　 ４ ．规模收益不变 。 　 ５ ．商品和劳动市场都是完全竞争的。 　 ６ ．不考虑运输成本 和其他交易费用。 　 三 、比较优势理论基本 内容　 下面列出一个 比较成本 理论 的经典案例 （ 李嘉图模 型） 。 　 ｘ国生产一单位呢绒需要 １ ０ ０ 单 位劳动 ，生产一单位酒需要 １ ２ ０单　 位劳动 。Ｙ国生产一单位呢绒需要 ９ Ｏ 单位劳动 ，生产一单位酒 需 ８ Ｏ单　 位劳动。 　

一

０ 　

聃 釉 露Ａ 　

肆 　

埔

如　 蕊Ｂ 　

比较优势条件下贸易利益 的一般均衡分析　

图Ａ与图 Ｂ两坐标分别表示本 国与外 国的贸易利益在贸易前

后 的变　 动情况 ，它们的横轴均表示 产 品 ２的数 量 ，而其 纵轴 表示产 品 １ 的数　

量。 　

贸易前 ，本国与外国的生产可能性 和 国民预算 线重合 ，分别 由 Ｍ Ｎ 　 和 Ｍ　Ｎ’ 表示。它们分别是 由如下方程推出的 ： 　

ＭＮ＝ ２ ＱＦ ＋３ Ｑ ｃ＝３ ６ ０ 　 Ｍ‘ Ｎ 　＝ ２ Ｑ ；＋ Ｑ 　＝ １ ２ ０ 　 自给 自足 时，本 国与外国各 自的生产点和消 费点 重合一一本 国为 Ａ 　 （ ６ Ｏ ，９ Ｏ ） ，外国为 Ａ‘ （ ４ ０，４ ０ ）。国民福 利水平分别 由社会无差 异 曲　 线ｕ 。 与ｕ 　表示。 　 贸易后 ，本 国与外 国的生产可能线仍然 由由 ＭＮ和 Ｍ 　Ｎ 　表示 ，由　 于 自由贸易发生后 ，本 国与外 国均 可接受 的贸易条件是 Ｒ＝Ｐ ｃ ／ Ｐ ￣ － ＝１ 。 　 同时两国生产完全专业化——本国完全专业化 于产 品 １ 生产 ，这意味着　 本 国收入完全来 自销售产 品 １的收入 （ Ｍ＝ 　 Ｑ 　 ， 　 ＝ 　 ） ；外国完全　 专业化于产 品 ２的生产 一 一外 国 的收 入 完全 来 自销 售 产 品 ２的 收入　 （ Ｍ　＝Ｐ 　Ｑｃ，Ｐ 　＝Ｐ 　） 。 因此 ，本 国与外 国的 国 民预算 分别 变 成 与　 Ｍ　Ｎ‘ ，它们的方程 ： 　 ＭＮ１ ＝Ｑ Ｆ＋Ｑ ｃ＝１ ８ ０ 　 Ｍ　Ｎ 　 ＝ Ｑｒ＋Ｑ ｃ ＝１ ２ ０ 　 依据上述方程 、 ，我们可以确定本 国与外国 的预算 线必定分 别经 过　 生 产点 Ｍ （ ０ ，１ ８ ０ ）与 Ｎ 　（ １ ２ ０ ，０ ）。这 时两国的消费 点生产点分 离　 本国消费点 为 Ｅ （ ７ ０，１ １ ０） ，外 国消费点 为 Ｅ 　 （ ５ Ｏ ，７ Ｏ ）。此　 时 ，本国的国民福 利水平 由原先 的社会无 差异 曲线 Ｕ 。 变为 Ｕ 　（ Ｕ。 ＞ 　

一 一

单位毛呢　 ｌ Ｏ Ｏ单位　

９ ０单位　

一单位酒　 １ ２ ｏ 单位　

８ Ｏ单位　

Ｘ国 　

Ｙ国 　

对 ｘ国而言 ，多生产 ｌ单位呢绒的机会成本 ＝ Ｏ ．８ ３单 位酒 ；对 Ｙ 　 国而言 ，多生产 １单位呢绒的机会成 本 ＝１ ．１ ２ ５单位酒 ，对 比机会 成　 本 ，０ ．８ ３＜１ ．１ ２ ５ ，即 Ｘ国生产呢绒的机会成 本低 ，所 以 ｘ 国的呢绒　 具有 比较优势。 　

毛呢　

Ｘ 国　 １ ．２ 　

酒　

Ｏ ．８ ３ 　

Ｙ 国　

Ｏ ．８ ９ 　

１ ．１ ２ ５ 　

根据这个例子可 以表 明，李嘉图的比较优势理论 比斯密 的绝对优势　 理论更加具有现实意义 ，如果两 国之间存 在着成本上 的差异 ，即便是完　 全 处于劣势 的一 国，仍然会继续发生国际贸易 ，而且对双方都会有利。 　 四、比较优势 与贸易收益　 用一般均衡分析方法说明贸易利益。因为贸易利益 不仅 体现

为生产　 效益一一产出水平 与产 出结构 的变化 ，而且还体现为消费效应一一消费　 水平与消费结构 的变动 。假设本 国与外 国的劳动总供给分别 为 Ｌ ： ３ ６ ０ ， 　 Ｌ ‘ ＝ １ ２ ０，贸易条件为 Ｒ＝ Ｖ ｃ ／ Ｐ ｒ ＝ １ ，各国单 位产 品的劳动投入量 由下　 表提供 ，本 国与外 国贸易前后 生产 与消费 的变动便 可用 图 Ａ与图 Ｂ表　

示。 　

单位产品的劳动投入 （ 绝对成本） 　

・

ｕ 。 ），外国的国民福利水平 由原 先的社会无 差异 曲线 ｕ 　变 为 ｕ 　，两　 国的 国民预算水平均提高 。 　 五 、理 论缺 陷　 李嘉图的比较优势理论也存在着理论与现 实上 的不 足与缺陷 ，主要　 表现在以下几个方 面。 　 ｌ 、从假设条件上看：比较优势理论 的前提是各 国供给条 件 、生产　 条件不可改变 ，资源、生产要素不能 自由流动。很明显 ，这并不符合 当　 前世界经济背景。 　 ２ 、比较优势的建立以两个 国家为假设 ， 　 （ 上转第 ２ ３ ８页） 　

２ ８ ８ ・ ＿ Ｂ 　∞ ｓ 　

权法法律法规的保护 。但作为企业经营者来说在 １ ３常经营管理 中对商业　 不正 当地使用该商业秘密 给对方造成损 失的，应 当承担损 害赔偿责任 。 　 在这样 的商务合 同中应 当考虑 约定保 密 的范围 ：如管 理方法 ，产销策　 秘密做好协调一致的、系统性 的、制度化管理才能做到防患于未然 。 　 Ｉ Ｂ Ｍ在商业秘 密方 面的 管理 应该 对企 业 家们 有很 好 的启 发作 用。 　 略，客户名单 、货 源情报 等经 营信息 ；生产 配方 、工艺流 程、技术诀　 Ｉ Ｂ Ｍ每年花费在研究开发方 面的经费约有数十亿美元 ，且对知识 产权 的　 窍、设计 图纸等技术信 息。再如期 限：商业 秘密的保护期不 是法定 的 ， 　 管理更是相当系统。实行 中央集 中管理 ，由总公 司负责授权 事宜。员Ｔ　 取决于权利人的保密措施和其他人对此项秘 密的公开 。一项技术秘 密可　 与公司之间要签署相关 的同意书 。将商业秘密分 为四个等 级来 管理　 也　 能　 予权利人保密措施 得力 和技术本身的应用价值而延续很 长时间 ，远　 就是依据商业秘密与 Ｉ Ｂ Ｍ业务 的关系 、与 Ｉ Ｂ Ｍ业务 的施政 方针的关系 、 　 远超过专利技术受保护的期 限　 近年来 ，随着人才 流动 的 日益频 繁 ，侵犯商 业秘 密的 纠纷时 有发　 有关业界竞争 的影响度 、是否 为 Ｉ Ｂ Ｍ产 品技术上及收益上成功 的关键等　 因素 ，根据其重要程度 ，将其依次分为绝密 、限阅 、机 密 、仅内部使用　 生 ，竞业禁止一签订竞业限制协议 已成为一种流行 的商业秘 密保 护

方式　 四种 。然后再依其等级 ，决 定其复 印、对外公开 、对内公开 、废弃 、保　 并为许 多国家 的法律所确认 。签订竞业限制的 目的是 为了防止离职人员　 管、资料传送时候的处理规定。例如 ：对外公开时 ， 前 三类的资料必须　 使用其掌握的商业秘密与企业进行竞争。企业一般在 录用 员工或该员工　 得 到特定人员 的同意 ；复印 资料时 ，前二类 的资料 只有原 制作单 位才　 开始掌握企业商业秘 密时就 应当签 订竞业 限制协议 ，避免 商业秘 密泄　 印；传送资料时 ，前二类的资料必须转成密码才可传送。为了彻底实施　 露。２ ０ ０ ８年 １月 １日生效 的 《中华 人 民共 和国劳动 合同法》 对 竞业禁　 公 司的规定 ，公司 内部也设有 自我检查制度 ，随时实施 内部检查并指导　 止作出如下规定 ： 　 人单位与劳动者可 以在劳动合同中约定保守用人单　 员工养成 自我管理 的习惯。接受他人 的机密资料也要得到特定人员 的同　 位的商业秘密和与知识产权 相关 的保密事 项。对负 有保密 义务 的劳 动　 意。至于接受机密资料的有关条件 。则必须得到知识产权管理部 门以及　 者 ，用人单位可以在劳动合同或者保 密协议 中与劳动者约定竞业 限制 条　 法务 部门同意。另外 ，未被 指定为机 密信 息者 ，以及未 限定保 密期 间　 款 ，并约定在解 除或者终止劳动合 同后 ，在竞业限制期限 内按月给予 劳　 者 ，如有碍 于 Ｉ Ｂ Ｍ的开发及销售 ，Ｉ Ｂ Ｍ都会再加批示修改。 　 动者经济补偿 。劳动者违反竞业限制 约定 的，应当按照约定 向用人单位　 概括起来企业可 以从 以下几个 方面加强商业秘密的保护 （ 一 ）成立　 支付违约金。竞业限制 的人员限于用人单位 的高级管理人员 、高级技 术　 专门的主管机构或部 门机构或专人负责 ，制定保密规范 ，界定商业秘 密　 人员和其他负有保密义务 的人员。竞业限制 的范 围、地域 、期 限由用人　 的等级范围及 相应 的保护规则。 （ 二 ）较为详细 的物理 、科技方面 的保　 单位与劳动者约定 ，竞业 限制 的约定不得违反法律 、法规 的规定 。这 种　 密措施 ，如对 其接触 、复印 、传阅 、保管 、废弃等 的处理规定 。对 于企　 约定 的重点在于 ：保 密义务人 、相关的保密事项 、限制期 限、每 月的经　 业核心商业秘密的文件 ，企业高级人员宜直接收发 ，减少信息传播 的不　 济补偿金标准和违约金。雇佣双方 自愿签订 的竞业禁止条款 ，作 为劳动　 必要环节。可设置专用传真机 、打印机 、进入 电脑 的密码设 置等，设 置　 合 同的一部分 ，具有法律

效力 ，既能有效地保护企业的商业秘密 又不 侵　 文件下载打印限制 。（ 三 ）与员工签 订保密。与员工签 订保密协议 是 目 　 犯劳动者的劳动权。 　 前企业 比较通用的保 密措施 。企业可以按照有关法律规定 ，与本单位的　 此外 ，还应当借鉴许 多大型企业成功经验 １ ）人才保密法应 当是企　 科技人员 、行政管理人员 、以及 因业务上可能知悉技术秘 密、商业经营　 业发展 的长久之计。从 保护商业秘密的角度而青，留住 了人 才 ，实际上　 信息的人员或业务相关人员签订保密协议。一般来说 ，与企业 签订保密　 就是在保护企业商业秘密。２ ）签订 长期劳动关 系合同 ，有利 于建立长　 合 同的员工包括 ：高级研究开发人员 、技术人员 、经 营管理人员 、一般　 期稳定 的劳动关系 ，而长期稳定 的劳动关系可以实现保护商业 秘密的作　 技术支持人员和关键 岗位 的技 术工人 、市 场计划 、销售 人员 、财会 人　 用。３ ）通过让商业秘密 的发 明人 ，接 触 、掌握商业 秘密 的关键 员工拥　 员、秘书人员 、保安人员 等。保密协 议中应当载明商业 秘密的 内容 、保　 有企业部分股权 ，成为企业 的股东 ，使之与企业形成 荣辱与共 、休戚相　 密范 围、保密期限等。保 密协议不仅可以约束员Ｔ保 守商业秘密 ，还可　 关的命 运共 同体 。（ 作者单位 ：上海市大明律师事务所 ） 　 以作为商业秘密侵权诉 讼 中的证据之 一。使权利 人更 易获得 相应 的赔　 偿 。（ 四）关 于商业秘密归属协议的签订 ，商业秘 密的权利人包 括商业　 秘密所有人和经商业秘密所有人 许可 的商业秘密使用人。当商业秘密遭　 到侵犯 的时候 ，所有人和使用人都有权要求侵害人停止 侵害并承担法律　 责任 。商业秘密包括经营秘密和技术秘密 ，经营秘密的归属问题容易确　 定属于经营者所有 ，而技术秘密的归属确定情况 比较复杂 ，它包括雇佣　 关系 、委托开发关系和合作开发关 系中商业秘密的归属问题 ，所有这些　 参 考 文 献 ： 　 都应当在相关协议 中加以约定。（ 五 ）在对外签 订的合 同中注重保密条　 ［ １ ］ 　 郑成 思 １ ９ ９ ６ 年 《 中国法学》 知识产权若干 问题再析　 款的约定 ， 根据我 国 《 合同法》 规定 ，当事人在订立合 同过程 中知悉的　 ［ ２ ］ 　 ２ ０ １ ３年 １ Ｏ月２ ２日 １ １ ：２ ３来源：中国新闻网　 商业秘密 ， 无论合 同是否成立 ，不得泄鼹或者不正当地使用 。泄露或者　 ［ ３ ］ 　 ２ ０ ０ ９年 中国知识产权 网 　

（ 下接 第 ２ ８ ８页）认 为比较成本是对 本国产 品进行 比较而

育 ，但这并 不　 意昧着本国 比较成本低 的产 品就一定具有国际竞争力 。当今世 界贸易组　 织成员国已经达到 １ ５ ６个 国家 ，显然比较优势理论关于 国家数 目上的限　

定有局限性 。 　

３ 、存在等优势或等劣势 贸易的缺 陷。李嘉 图 的比较 分析之所 以能　 够成立 ，全部取决于两个 国家在 生产相 同产 品上面存在 的不同。但是 ， 　 如果说只是考察经过高度抽象 的 “ ２× ２贸易模 型” ，就 必然会 存在着另　 外 的一种状况 ，也就是国间在两种商 品生产成本对比上不存在 “ 度” 的 　

差异 。 　

４ 、只考虑 了由于 自然条件 的不 同所 产生 的国际贸易 的影 响 ，没有　 真正考虑到生产力水平 、运输条件 、经济规模 、产品差异 、区位生产 以 　 及 贸易政策和经营 的方式等等因素所造成 的影Ⅱ 向 ，伴随着人们对 自然 的 　

征服力 的不断加强 ，劳动生产率对贸易的影 响则是不断在 下降 ，其它的　 影响因素则是越来越重要 。 　 ５ 、比较优势理论更 多的注熏的是经 济因素而非 国家经济安 全。总　 所周 知，美 国的电信领域一直 以来都对我国实行 贸易限制 。 　 ６、李嘉图的 比较优 势理 论 当中有一 条重要 的结论 ：各国的优 势 比　 较原则，要进行完全专业化 的生产 ，然而在这点上 与现实 则存 在着较大　 的差距 。事实上 ，想要找到一个能够进行完全专业 化生产 的国家是非常　 困难的。一般而言 ，各个国家都会生产一些与进 口商品向替代 的产品。 　 ７ 、比较优势理论更多的强调静态 比较而忽视 了动态发展 。要知道　 美国的崛起在一定程度上来说就是实施贸易保护的结果 。 　 综上所述 ，如果完全按照比较优势理论来进行一国的贸易战略势必　 会跌人比较优 势陷。（ 作者单位 ：中国社会科学院研究生院） 　

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